2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【判断题】
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

2、【判断题】
连续竞价的所有交易以同一价格成交。 [0.5分]

答案： 错误

3、【判断题】
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（　　） [0.5分]

答案： 正确

4、【判断题】
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

5、【判断题】
我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20％，目前减半征收。（　　） [0.5分]

答案： 正确

6、【判断题】
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
债券一般并无明确的还本付息期限，如股票通常被视为无期证券。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
金融衍生工具按产品形态可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
政府债券的发行主体是政府机构(如中央银行)，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8％计算融资融券业务风险资本准备。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
欧洲债券是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现并发展起来的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50％。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，侵发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（　　） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
ETF不一定采用指数基金模式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管哩人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。( ) [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法入团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（　　） [0.5分]

答案： 正确