2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(8)-在线考试系统

1、【多选题】
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（　　）。 [1分]

、 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

、期限在 1 年以内(含1年)的债券回购

、期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据

、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

答案：

2、【多选题】
证券公司监事会应当就公司的（　　）进行监督向股东会负责。 [1分]

、人事变动情况

、合规情况

、财务情况

、经营情况

答案：

3、【多选题】
证券市场是（　　）直接交换的场所。 [1分]

、商品

、价值

、财产权利

、风险

答案：

4、【多选题】
证券交易所应当从其收取的（　　）中提取一定比例的金额设立风险基金。 [1分]

、交易费用

、会员费用

、席位费用

、印花税用

答案：

5、【多选题】
通常情况下，以下关于债券说法正确的有（　　）。 [1分]

、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

、债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示

、市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高

、当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加

答案：

6、【多选题】
国务院证券监督管理机构包括（　　）。 [1分]

、中国证券监督管理委员会

、中国证监会派出机构

、证券交易所

、行业协会

答案：

7、【判断题】
20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

9、【判断题】
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（　　） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。（　　） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。（　　） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
私募证券一般不采取公示制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
存托凭证由J．P．摩根首创。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（　　） [0.5分]

答案： 错误