2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（　　）。 [0.5分]

、相对法

、综合法

、加权法(拉氏指数)

、加权法(派许指数)

答案：

2、【单选题】
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是_种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（　　）特征。 [0.5分]

、永久性

、持续性

、参与性

、收益性

答案：

3、【单选题】
下列关于债券的说法，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

、期限较短的债券，风险相对较小

、政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

、凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

答案：

4、【单选题】
下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（　　）。 [0.5分]

、是法人

、以营利为目的

、为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

答案：

5、【单选题】
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　　）。 [0.5分]

、短期债券

、中期债券

、长期债券

、不能确定

答案：

6、【单选题】
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（　　）。 [0.5分]

、货币证券

、资本证券

、商品证券

、凭证证券

答案：

7、【单选题】
标准化的期货合约中唯一可变的变量是（　　）。 [0.5分]

、交易品种

、交割日期

、交易价格

、每日限价

答案：

8、【单选题】
银行本票是一种（　　）。 [0.5分]

、商品证券

、资本证券

、货币证券

、凭证证券

答案：

9、【单选题】
下列不属于证券交易所特征的是（　　）。 [0.5分]

、有固定的交易所和交易时间

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

、交易对象限于合乎一定标准的上市证券

、通过议价方式决定交易价格

答案：

10、【单选题】
影响股票价格最基本的因素是（　　）。 [0.5分]

、内在价值

、分配政策

、税收政策

、股本结构

答案：

11、【单选题】
股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。 [0.5分]

、有价证券

、要式证券

、证权证券

、资本证券

答案：

12、【单选题】
发起人应在股款缴足后的（　　）天之内主持召开创立大会。 [0.5分]

、 15

、 30

、 60

、 120

答案：

13、【多选题】
普通股股东的权利有（　　）。 [1分]

、公司重大决策参与权

、公司资产收益权

、剩余资产分配权

、优先认股权

答案：

14、【多选题】
根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商（　　）。 [1分]

、开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等

、对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

、在国内设立分支机构

、投资与有价证券研究、咨询

答案：

15、【多选题】
会员制证券交易所设立以下机构（　　）。 [1分]

、会员大会

、董事会

、理事会

、监察委员会

答案：

16、【多选题】
对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面

、资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的

、资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资

、在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具

答案：

17、【多选题】
与国内债券相比，国际债券有（　　）等特点。 [1分]

、资金来源的广泛性

、计价货币的通用性

、发行规模的巨额性

、国家主权的保障性

答案：

18、【多选题】
证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（　　）。 [1分]

、分支机构

、业务决策机构

、业务执行机构

、董事会

答案：

19、【多选题】
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(，)。 [1分]

、偿还能力

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券变现能力

答案：

20、【多选题】
证券业协会的主要职责有（　　）。 [1分]

、提供交易场所与设施

、协助证券监管机构组织会员执行有关法律

、为会员提供信息服务

、组织培训和开展业务交流

答案：

21、【多选题】
证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。 [1分]

、股票

、债券

、基金

、金融期货

答案：

22、【多选题】
如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　） [1分]

、公司股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

答案：

23、【多选题】
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。 [1分]

、正直诚信，品行良好

、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案：

24、【多选题】
按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（　　）。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料

、转换基金运作方式

答案：

25、【多选题】
货币市场基金不得投资于（　　）。 [1分]

、股票

、可转换债券

、剩余期限超过397天的债券

、信用评级在AAA以下的企业债券

答案：

26、【多选题】
证券交易所的运作系统中的通信系统包括（　　）。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

27、【多选题】
证券市场监管的手段有（　　）。 [1分]

、经济手段

、法律手段

、行政手段

、自律方式

答案：

28、【多选题】
影响期货价格的因素有（　　）。 [1分]

、现货价格

、要求的收益率或贴现率

、时间长短

、现货金融工具的付息情况

答案：

29、【多选题】
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。 [1分]

、商品证券

、货币证券

、资本证券

、凭证证券

答案：

30、【多选题】
证券交易所的组织形式大致可以分为（） [1分]

、股份制

、公司制

、合伙制

、会员制

答案：

31、【多选题】
证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。 [1分]

、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

、净资本与净资产的比例不得低于50%

、净资本与负债的比例不得低于10%

、净资产与负债的比例不得低于20%

答案：

32、【多选题】
上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。 [1分]

、大股东行为

、公司治理

、信息披露

、募集资金使用

答案：

33、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。 [1分]

、提前终止基金合同

、转换基金运作方式

、基金扩募或者延长基金合同期限

、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

答案：

34、【多选题】
证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。 [1分]

、进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

、建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

、加大对不诚信行为的惩处力度

、完善上市公司信息披露制度

答案：

35、【多选题】
国际债券的发行人主要有（　　）。 [1分]

、各国政府

、政府所属机构

、自然人

、银行及其他金融机构

答案：

36、【多选题】
根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。 [1分]

、存管部

、股份结算部

、资金交收部

、投资咨询部

答案：

37、【多选题】
优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。 [1分]

、累积优先股票与非累积优先股票

、参与优先股票与非参与优先股票

、可转换优先股票与不可转换优先股票

、股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

答案：

38、【多选题】
债券不能收回的情况有（　　）。 [1分]

、债务人清算后没有剩余余额

、发行可转换债券

、债务人不履行债务

、债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

答案：

39、【多选题】
下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。 [1分]

、经济因素和政治因素导致的市场价格变化

、基金投资者大量赎回导致的风险

、交易网络出现异常导致的风险

、注册系统瘫痪导致的风险

答案：

40、【多选题】
依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。 [1分]

、向不特定对象发行证券

、向特定对象发行证券累计超过300人

、行政法规规定的其他属于公开发行的行为

、向特定对象发行证券累计超过500人

答案：