2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
证券公司变更（）事项，不需经过中国证监会批准。 [0.5分]

、收购分支机构

、变更公司章程中的一般条款

、变更业务范围

、公司合并

答案：

2、【单选题】
中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。 [0.5分]

、期货市场

、股票市场

、货币市场

、外汇市场

答案：

3、【单选题】
《证券法》规定，收购要约的期限（）。 [0.5分]

、不得少于30日，并不得超过45日

、不得少于30日，并不得超过60日

、不得少于30日，并不得超过75日

、不得少于60日，并不得超过90日

答案：

4、【单选题】
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。 [0.5分]

、 12个月

、 24个月

、 6个月

、 3个月

答案：

5、【单选题】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 [0.5分]

、证券交易所会员

、证券登记结算

、上市公司

、证券交易活动

答案：

6、【单选题】
股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。 [0.5分]

、非累积优先股

、累积优先股

、参与优先股

、非参与优先股

答案：

7、【单选题】
我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 [0.5分]

、 70%

、 80%

、 60%

、 90%

答案：

8、【单选题】
代办股份转让市场的涨跌幅限制为（）。 [0.5分]

、涨幅、跌幅限制为10%

、涨幅、跌幅限制为5%

、涨幅限制为5%，不设跌幅限制

、不设涨幅限制，跌幅限制为5%

答案：

9、【单选题】
上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。 [0.5分]

、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

、以股票发行量为权数，按加权平均法计算

、以股票发行量为权数，按简单平均法计算

、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

答案：

10、【单选题】
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 [0.5分]

、 6

、 24

、 18

、 12

答案：

11、【单选题】
《证券法》规定，收购要约的期限（）。 [0.5分]

、不得少于30日，并不得超过45日

、不得少于30日，并不得超过60日

、不得少于30日，并不得超过75日

、不得少于60日，并不得超过90日

答案：

12、【单选题】
期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行（）。 [0.5分]

、每日限价制度

、逐日盯市制度

、限仓制度

、保证金制度

答案：

13、【单选题】
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 [0.5分]

、利率风险

、经济周期波动风险

、购买力风险

、违约风险

答案：

14、【单选题】
买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。 [0.5分]

、发行价格

、承销价格

、市场价格

、一次偿还

答案：

15、【单选题】
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 [0.5分]

、上海证券交易所

、上海众业公所

、上海华商证券交易所

、北平证券交易所

答案：

16、【单选题】
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（）。 [0.5分]

、融资融券业务

、证券自营业务

、证券经纪业务

、资产管理业务

答案：

17、【单选题】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（）。 [0.5分]

、金融互换

、远期交易

、现货交易

、期货交易

答案：

18、【单选题】
目前，能在上海证交所进行交易的债券是（）。 [0.5分]

、实物债券

、凭证式债券

、记账式债券

、以上都不能在证交所交易

答案：

19、【单选题】
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。 [0.5分]

、 4

、 3

、 2

、 1

答案：

20、【单选题】
证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。 [0.5分]

、 20

、 10

、 5

、 12

答案：

21、【多选题】
确定债券票面币种主要的方法是（）。 [1分]

、在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

、在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

、还应考虑债券发行者本身对币种的需要

、主要考虑承销商对币种的需要

答案：

22、【多选题】
金融期货的交易方式特征包括（）。 [1分]

、逐日盯市制度

、交易者拥有对应的基础金融工具

、交易者借入对应的基金金融工具

、保证金制度

答案：

23、【多选题】
基金公开披露基金信息时，不得有以下（）行为。 [1分]

、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

、对证券投资业绩进行预测

、承诺收益或承担损失

、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

答案：

24、【多选题】
有担保的存托凭证存券协议的内容有（）。 [1分]

、协议三方的权利

、存托凭证持有者的权利

、存托凭证的转让、清偿

、存托凭证与基础证券的关系

答案：

25、【多选题】
用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。 [1分]

、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

答案：

26、【多选题】
决定基金期限长短的因素主要有（）。 [1分]

、投资的金额

、投资期限的长短

、市场供求状况

、宏观经济形势

答案：

27、【多选题】
证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。 [1分]

、防范挪用客户交易结算资金

、防范挪用其他客户资产

、防范非法融入融出资金

、防范结算风险

答案：

28、【多选题】
《刑法》关于公司犯罪的规定有（）。 [1分]

、虚报注册资本与虚假出资罪

、隐瞒重大事实罪

、行贿罪

、提供虚假财务会计报告罪

答案：

29、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（）等权利。 [1分]

、依据规定要求召开基金份额持有人大会

、分享基金财产收益

、依法转让或申请赎回其持有的基金份额

、参与分配清算后的剩余基金财产

答案：

30、【多选题】
我国社保基金由（）两部分组成。 [1分]

、社会保障基金

、社会保险基金

、证券投资基金

、企业年金

答案：

31、【多选题】
下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。 [1分]

、利率指数

、欧洲美元债券

、大面额可转让存单

、长期政府债券

答案：

32、【多选题】
我国上市公司中，（）运用ADR在国际市场筹资。 [1分]

、中石化

、仪征化纤

、马鞍山钢铁

、中芯国际

答案：

33、【多选题】
作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。 [1分]

、保证收益

、分散风险

、专业理财

、集合投资

答案：

34、【多选题】
在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。 [1分]

、机构投资者

、个人投资者

、投机者

、投资者

答案：

35、【多选题】
下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是（）。 [1分]

、上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券

、济南自来水公司的供水建设债券

、镇海炼油的可转换债券

、中国投资银行的金融债券

答案：

36、【多选题】
保证期货交易正常进行的规则包括（）。 [1分]

、集中交易制度

、结算所和无负债结算制度

、限仓制度

、大户报告制度

答案：

37、【多选题】
证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。 [1分]

、很容易变现

、本金保持相对稳定

、变现的交易成本极小

、具有安全可靠的证券交易市场

答案：

38、【多选题】
2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（）。 [1分]

、外国机构可以直接从事B股交易

、外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

、加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3

答案：

39、【多选题】
会员制证券交易所设立以下（）机构。 [1分]

、董事会

、理事会

、会员大会

、监察委员会

答案：

40、【多选题】
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。 [1分]

、债券变现能力

、筹集资金数额

、资金使用方向

、市场利率的变化

答案：