2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
下述说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券交易所本身不持有证券

、证券交易所决定证券交易的价格

、证券交易所为交易双方成交创造条件

、证券交易所对交易双方进行监督

答案：

2、【多选题】
普通股股东的义务有（　　）。 [1分]

、遵守公司章程

、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

、除法律、法规规定的情形外不得退股

、必须亲自参加股东大会

答案：

3、【多选题】
我国证券公司短期融资券（　　）。 [1分]

、不属于金融债券

、在银行间债券市场发行

、由证券公司依法发行

、约定在一定期限内还本付息

答案：

4、【多选题】
关于代销论述正确的是（　　）。 [1分]

、代销可分为全额代销和余额代销两种

、上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

、代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

答案：

5、【多选题】
国际证券市场上著名的股价指数有（　　）。 [1分]

、 NASDAQ综合指数

、日经225股价指数

、金融时报100指数

、道一琼斯工业股价平均数

答案：

6、【多选题】
从20世纪70年代起，证券市场出现高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。 [1分]

、金融证券化

、证券市场国际化

、投资者机构化

、证券市场电脑化

答案：

7、【多选题】
常见的参考利率有（　　）。 [1分]

、国债利率

、联邦基金利率

、伦敦银行间同业拆放利率

、欧洲美元定期存款单利率

答案：

8、【多选题】
记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。 [1分]

、股票票面

、股东名册

、公司章程

、证券监管机构

答案：

9、【多选题】
期货交易的限仓可以采取（　　）形式。 [1分]

、根据保证金数量规定持仓限额

、对会员的持仓量限制

、对客户的持仓量限制

、对证券交易所持仓量限制

答案：

10、【多选题】
我国《公司法》规定，股份有限公司向（　　）发行的股票应当是记名股票。 [1分]

、发起人

、私人投资者

、法人

、社会公众

答案：

11、【多选题】
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（　　）。 [1分]

、发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策

、发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

、发行人股权清晰

、发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

答案：

12、【多选题】
备兑凭证的作用是（　　）。 [1分]

、增加股票的流动性

、创造新的投资机会

、增加投资者人数

、避开监管

答案：

13、【多选题】
股份有限公司监事会的职能主要包括（　　）。 [1分]

、检查公司的财务

、提议召开临时股东大会

、制定公司的基本管理制度

、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正

答案：

14、【多选题】
证券投资基金具有（　　）等特点。 [1分]

、专业理财

、集合投资

、分散风险

、定向投资

答案：

15、【多选题】
在股票现货市场和股票指数期货市场（　　）。 [1分]

、做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险

、做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险

、做同方向操作将增大投资组合的系统性风险

、做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

答案：

16、【多选题】
恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（　　）。 [1分]

、在市场上的重要程度

、成交额对投资者的影响

、发行量较大

、公司业务以香港地区为基地

答案：

17、【多选题】
证券投资基金的资产总值包括（　　）。 [1分]

、基金拥有的各类证券的价值

、银行存款本息

、基金应收的申购基金款

、其他投资所形成的价值

答案：

18、【多选题】
（　　）不是现代公司的主要类型。 [1分]

、有限责任公司

、两合公司

、无限责任公司

、股份有限公司

答案：

19、【判断题】
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
全国银行问同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样，证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。（　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
根据我国政府对WT0的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（　　） [0.5分]

答案： 正确