2013年3月《证券市场基础知识》考试试题精选-在线考试系统

1、【多选题】
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 [1分]

、为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

、将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

、为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

答案：

2、【多选题】
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（　　）。 [1分]

、汇率风险

、法律风险

、财务风险

、道德风险

答案：

3、【多选题】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（　　）。 [1分]

、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

答案：

4、【多选题】
下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。 [1分]

、资信评级机构

、财务顾问机构

、会计师事务所

、投资咨询机构

答案：

5、【多选题】
下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（　　）。 [1分]

、证券发行的主要内容

、证券服务机构的主要内容

、证券交易的主要内容

、证券监督管理机构

答案：

6、【多选题】
国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（　　）。 [1分]

、保护投资者

、稳定市场价格

、保证证券市场的公平、效率和透明

、降低系统风险

答案：

7、【多选题】
《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。 [1分]

、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

、发行人的董事、监事、高级管理人员

、非法获得内幕信息的人

、持有公司5%以上股份的股东

答案：

8、【多选题】
在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（　　）。 [1分]

、从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的

、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’

、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

、从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

答案：

9、【多选题】
2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（　　），推进了我国资本市场的建设。 [1分]

、启动创业板

、启动股指期货

、启动融资融券

、启动国际板

答案：

10、【多选题】
普通股票股东的义务有（　　）。 [1分]

、遵守公司章程

、依法行使股东权利

、不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

、必须亲自参加股东大会

答案：

11、【多选题】
债券与股票的区别表现在（　　）。 [1分]

、两者的收益率毫无关系

、公司发行股票和债券的目的不同

、两者的期限不同

、两者的收益不同

答案：

12、【多选题】
设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。 [1分]

、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

、取得基金从业资格的人员达到法定人数

、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案：

13、【多选题】
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（　　）。 [1分]

、基金份额资产净值公布的时间不同

、交易费用不同

、发行规模限制不同

、期限不同

答案：

14、【多选题】
关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（　　）。 [1分]

、结算所是期货交易的专门清算机构

、逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险

、结算所不以独立的公司形式组建

、结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

答案：

15、【多选题】
下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（　　）。 [1分]

、期权交易就是对选择权的买卖

、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

、期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

、期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

答案：

16、【多选题】
证券交易所规定的交易原则是（　　）。 [1分]

、时间优先

、投资者优先

、效率优先

、价格优先

答案：

17、【多选题】
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（　　）等方面。 [1分]

、事前、事中、事后控制相统一

、渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制

、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

答案：

18、【多选题】
保护基金公司设立的意义有（　　）。 [1分]

、对投资者特别是中小投资者的保护

、有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

答案：

19、【判断题】
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。（　　） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证券市场是价值的直接交换场所。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
企业年金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。（　　） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
证券市场的产生得益于信用制度的发展。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
外币国债也是以本币为面值发行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
目前，我国国债的最长期限为100年。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
股票、债券、外币、指数、商品均可以作为权证的标的。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
托管银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（　　） [0.5分]

答案： 正确